专利技术转让合同中的保证和索赔条款

（1）要注意专利与技术秘密的有效性。专利的有效性主要体现转让的专利或者许可实施的专利应当在有效期限内；超过有限期限的，不受法律保护。技术秘密的有效性主要体现保密性上，即不为社会公众所知，是所有人的独家所有。如果是已为公众所知的技术，就谈不上是技术秘密，当然也就不存在转让问题。（2）技术的有关情况应当约定清楚。技术是技术转让合同的标的，技术的有关情况应当在合同中详细规定，便于履行。技术的有关情况包括：技术项目的名称，技术的主要指标、作用或者用途，关键技术，生产工序流程，注意事项等。这些数据表明了技术的内在的特征，是有效的，同时也是当事人计算使用费或者转让费的依据。（3）转让或者许可的范围。转让技术或者许可他人实施技术，都应当明确范围。合同中可供选择的条款包括：专利转让的，涉及专利权人的变更，因而其范围及于全国；专利许可的，则要明确在什么区域内可以使用该专利，超过的就是违约；技术秘密转让的，让与人要承担保密责任，其使用范围可以及于全国，也可以只是某个地区。（4）转让费用的约定。转让费用包括转让费和使用费。在专利转让情况下，受让人应当支付转让费。转让费根据技术能够产生的实际价值计算，通常规定一个比例，便于操作。在实施许可的情况下，则根据使用的范围和生产能力以及是否是独家等因素考虑转让费或者使用费的数额。受让人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止实施专利或者使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任。实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，未经让与人同意擅自许可第三人实施该专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。另外，不同类型的技术转让在签订合同时还有其应该特别注意的问题。在订立专利申请权转让合同时也应注意的以下几个问题：专利申请权可以转让，双方当事人应就专利申请权转让签订书面合同，在协商、约定后审查专利权转让申请合同时，双方当事人应当注意以下问题：一、转让的专利申请权如果是属全民所有制单位所有的，是否得到上级的批准，批准的文件是否列入合同的其他文件备查；二、转让的专利申请权的受让人是外国人，该专利申请权是否得到国务院的批准，其批准文件是否列入合同的其他文件备查；三、转让的专利申请权应是正式的书面转让合同，并经国务院专利局登记并公告；四、合同中是否说明受让人按照合同约定取得专利申请权，因专利申请权或者专利权引起的纠纷应由专利申请权的转让人承担责任；五、专利申请权转让是否符合《专利法》的相关规定；六、专利申请转让的受让人是否能保证专利的运用，如果受让人是为了个人垄断新技术，客观上起到阻碍新技术的应用、推广、改进，则该合同违法；七、专利申请权转让人是否按合同约定如数、保质地向受让人移交了相关的技术情报、资料（如工艺设计、技术报告、工艺配方、文件、图纸、技术指标、参数、性能等），使受让人在获得专利权后能正确、全面地运用专利并获取利益。在签订技术秘密转让合同时应注意的几个问题：技术秘密转让合同的签订，受让人应明确以下几个问题：一、专利申请提出以后、公开之前当事人之间就申请专利的发明创造所签订的技术秘密转让合同，受让人应承担保密义务，并不得有妨碍转让申请专利的行为；二、专利申请公开以后，批准之前订立的技术秘密转让合同，申请人（转让人）要求实施其发明的单位或个人支付适当的费用，合同当事人的权利义务可依照《合同法》第三百四十五条、第三百四十六条的规定确定；三、专利申请被批准以后，技术秘密转让合同当事人所签订的技术秘密转让合同为专利实施许可合同；四、专利申请被公开驳回，技术秘密转让合同效力终止，但是，经双方当事人协商，可改为技术服务合同；五、转让的技术秘密，经证明是能独立运用、并具有一定的经济价值和技术价值的，只能签订阶段性技术成果转让合同（或协议）。在签订专利技术转让合同时应的注意事项：很多专利权人在转让专利时往往不注意一些细节问题而吃了大亏。您在签订专利转让合同时务必注意加上下面这一条：权利人不承担专利宣告无效的责任。为什么要加上“权利人不承担专利宣告无效的责任”的条款呢？这是因为我国《专利法》有个默认原则：专利权人的专利被宣告无效后要退还专利转让费。法律是无情的。殊不知，我们的发明人为了完成发明创造和申请专利往往付出了很大的代价，而专利受让人在买进他人专利前要进行市场预测和技术分析，按理说，专利受让人要承担部分责任或全部责任。发明人一定要注意某些品德恶劣的专利受让人，他们即使已经获得了专利带来的利益也会让发明人承担专利宣告无效的责任。最后再强调一次，专利权人在签订专利转让合同时必须加上“权利人不承担专利宣告无效的责任”的条款，万万不可粗心大意，即使我们的专利永远不可能被宣告无效也要这样做，一定要以防不测。在签订技术实施许可合同时的注意事项：专利实施许可，是指专利权人依据专利法及其他法律的规定，采取与被许可方订立专利实施许可合同的形式，允许被许可方在合同约定的条件和范围内实施其专利技术。国家专利局提供了专利实施许可合同的基本框架，并对重要事项提示当事人进行约定。1、缺少专利法律状态检索专利法律状态检索是指对一项专利的有效性、地域性，以及自该项专利授权之后所产生权利人等进行的检索，它分为：专利用效性检索、专利地域性检索和权利人检索。专利有效性检索是指对一项专利或专利申请当前所处的法律状态进行的检索，其目的是了解该项专利申请是否被授权，授权的专利目前是否仍然有效，或者是因何种原因导致失效。专利地域性检索是指对一项发明创造在哪些国家和地区申请了专利，并获得授权的检索，其目的是确定该项专利获得保护或提交申请的国家范围。权利人检索是指对一项已经获得专利授权的发明创造，在授权之后，权利人是否发生变更的检索，即在当前情况下，该项专利的真正权利人。专利法律状态检索能够有效保障合同效力，明确双方应当如何安排权利义务，如合同约定的专利约定的实施范围超过法律状态反映的地域或其他限制，则必然损害企业利益。企业应对此类合同时，若缺乏必要的专利法律状态检索流程，虽然并不直接体现为签订的具体合同存在法律风险，但一种不规范的行为模式为发生法律风险提供了条件。2、专利许可方式不当专利许可方式应当根据许可需要确定，只要企业充分认识到许可方式的差异性而富有针对性地进行选择，就应当认为没有法律风险。若企业理解的许可方式与法律规定有差异，即企业目的未能实现，简单的法律风险是企业目的实现缺陷；企业由于理解偏差可能采取一些与许可方式相违背的行为，直接导致违约责任或侵权责任，这属于更严重的法律风险。3、保密条款不少企业经营者认为专利既然是登记公开的技术，就没有什么需要通过保密条款约定的内容了，经常忽略专利许可合同涉及的保密事项。直到企业遭到侵权才明白还是应当将一些事项约定进行保密条款。（1）与专利相关的技术秘密。即使申请了专利，一项发明创造的实施，同样顾在专利以外的内容，这些都构成保密内容。包括专利文件中没有提到的其他与发明创造相关的说明、图纸、流程等资料，也包括专利产品除专利以外的其他采用技术秘密方式保护的内容。这些内容被许可方必然需要知悉，如果缺乏约定，很难有效保护信息安全。（2）经营、管理有关的商业秘密。需要特别注意的是，在专利实施许可过程中，合同双方会有较为密切的接触，必然了解到对方部分经营、管理秘密，同样需要保密条款给予恰当的保护。在实际评估活动中，保密条款的法律风险需要结合企业实际需要保密的内容进行衡量。若需要保密的内容价值较低，则缺失保密条款的法律风险值也较低；若需要保密的内容价值很高，则即使是保密条款约定也不严密的法律风险也可能属于严重风险。4、后续改进条款及法律风险专利技术可能存在后续改进，而且一旦有新的改进技术，原技术的价值可能大幅下降，因此双方对后续改进问题的约定非常重要。该条款约定的法律问题较为复杂，约定不当将给企业带来各种法律风险。（1）后续改进申请专利权归属问题。在专利许可中，被许可人获得了与原专利同样多的信息，包括一些企业申请专利时未公开的商业秘密信息，因此被许可人同样具有进行后续改进的基础。若双方没有明确约定的情况下，发明创造申请专利的权利应当归发明人所有。被许可方因改进获得新的自主专利权，许可方不仅难以维持许可关系，同时自己的专利价值大幅降低，这种法律风险损害十分严重。（2）后续改进的使用问题。由于后续改进极可能导致原专利技术使用价值降低，在出现这种情况时，被许可方希望能够获得新的改进技术的许可。若双方没有约定有关后续改进的使用，或者仅原则地规定被许可方可以优先获得许可，都可能导致被许可方权利难以实现。在被许可方未获得后续改进许可时，面临原技术价值贬损，而已经确定的许可费用不变同样是被许可方的法律风险。（3）后续改进程度的界定。通常在约定该条款时，双方区分实质性改进和非实质性改进，非实质性改进往往互相免费提供。然而，实际履行时，实质性改进和非实质性改进很难界定。约定不明增强发生纠纷的法律风险。另外，有时双方在确定特殊的后续改进使用条件时，应当针对后续改进费用承担作出约定，否则实施改进方将承担过重的技术研发费用，这种法律风险也应当予以关注。5、专利许可期限及法律风险专利许可期限应当和专利技术本身的应用行业发展周期、改进周期等因素相适应。一般而言，专利许可期限太长，被许可方存在专利技术过时仍然需要履行合同的法律风险；专利许可期限太短，许可方面临对方不再合作，但利用已知技术进行改造或改进的法律风险。专利许可期限最为严重的法律风险是许可期限超过专利有效期的风险。专利权期限届满后，将成为社会自由使用的技术，任何人都可以不支付专利使用费。因此首先在合同签订时及整个履行过程中，专利权应当是有效的，若合同期限超过专利保护期限则可能被认定合同无效或部分无效。